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国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金2015年半年度报告
日期:2021-10-28 来源:本站原创 浏览次数:

  估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号

  》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 采用若干修订后/新会计准则 2014年1至3月,财政部制定了《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》和《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》;修订了《企业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》和《企业会计准则第33号——合并财务报表》;上述7项会计准则均自2014年7月1日起施行。2014年6月,财政部修订了《企业会计准则第37号——金融工具列报》,在2014年年度及以后期间的财务报告中施行。 上述会计准则的变化对本财务报表无重大影响。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2015年6月30日的财务状况以及2015年1月1日至2015年6月30日止会计期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4重要会计政策和会计估计 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 本基金本报告期无其他重要的会计政策。 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24号《关于发布

  的通知》的规定,自2015年03月27日起,交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金本报告期无需要说明的会计差错更正。 6.4.6税项 1.印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。 2.营业税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 3.个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税。 6.4.7关联方关系 6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内未发生变化。 6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  上海国金通用财富资产管理有限公司 基金管理人的子公司  国金基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构  国金证券股份有限公司 基金管理人股东、基金代销机构  广东宝丽华新能源股份有限公司 基金管理人股东  中国光大银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构  注:关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日   成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例  国金证券 171,016,270.33 24.51% 170,064,955.55 36.06%   债券交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例  国金证券 21,401,529.70 34.92% 16,057,702.42 55.17%   债券回购交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日   回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 回购成交金额 占当期债券 回购 成交总额的比例  国金证券 58,900,000.00 35.13% 334,800,000.00 78.45%   6.4.8.1.2权证交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日   成交金额 占当期权证 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  注:本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.3应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  国金证券 121,489.96 23.99% 277,584.04 24.56%  关联方名称 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  国金证券 120,813.99 34.89% 120,813.99 14.53%  注:1.上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.8.2关联方报酬 6.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 1,522,092.54 407,511.19  其中:支付销售机构的客户维护费 87,622.24 54,996.45  注:1.本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费计算方法如下: H=E×1.50%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2.客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。 6.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 253,682.15 67,918.55  注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 6.4.8.2.3销售服务费 注:无 6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金本报告期未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(回购)交易。 6.4.8.4各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。 6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份 关联方名称 本期末 2015年6月30日 上年度末 2014年12月31日   持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的比例 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的比例  国金证券股份有限公司 2,000,482.40 0.1219% 2,000,482.40 3.0818%  广东宝丽华新能源股份有限公司 6,500,650.10 0.3962% 6,500,650.10 10.0144%  上海国金通用财富资产管理有限公司 4,728,264.82 0.2882% 4,728,264.82 7.2840%  注:除基金管理人之外的其他关联方持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。 6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2015年1月1日至2015年6月30日 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  光大银行 1,201,498,385.45 324,988.51 720,401.89 15,160.69  注:本基金的活期银行存款和部分定期银行存款由基金托管人中国光大银行保管,按银行同业利率或约定利率计息。 6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:无 6.4.8.7其他关联交易事项的说明 无 6.4.9期末(2015年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.10.1.1受限证券类别:股票  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  300487 蓝晓科技 2015年6月24日 2015年7月2日 新股流通受限 14.83 14.83 10,700 158,681.00 158,681.00 -  300488 恒锋工具 2015年6月25日 2015年7月1日 新股流通受限 20.11 20.11 6,734 135,420.74 135,420.74 -   6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  002398 建研集团 2015年6月8日 临时停牌 28.49 2015年7月1日 25.64 73,840 1,635,632.97 2,103,701.60 -   6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.9.3.2交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无 §7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 79,276,550.33 2.88   其中:股票 79,276,550.33 2.88  2 固定收益投资 400,359,198.00 14.56   其中:债券 400,359,198.00 14.56   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 1,056,803,145.20 38.42   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 1,202,304,748.79 43.71  7 其他各项资产 11,735,224.66 0.43  8 合计 2,750,478,866.98 100.00   7.2期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 - -  C 制造业 39,051,678.73 1.43  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 - -  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,900,000.00 0.18  J 金融业 25,882,380.00 0.95  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 2,123,991.60 0.08  N 水利、环境和公共设施管理业 7,318,500.00 0.27  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 79,276,550.33 2.90  注:以上行业分类以2015年6月30日的证监会行业分类标准为依据。 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 601318 中国平安 100,000 8,194,000.00 0.30  2 600703 三安光电 250,000 7,825,000.00 0.29  3 601328 交通银行 900,000 7,416,000.00 0.27  4 300070 碧水源 150,000 7,318,500.00 0.27  5 601166 兴业银行 400,000 6,900,000.00 0.25  6 000568 泸州老窖 190,000 6,195,900.00 0.23  7 603766 隆鑫通用 220,000 5,522,000.00 0.20  8 000400 许继电气 200,000 5,032,000.00 0.18  9 000503 海虹控股 100,000 4,900,000.00 0.18  10 000858 五粮液 130,000 4,121,000.00 0.15   7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 601166 兴业银行 14,440,448.86 17.17  2 601318 中国平安 11,246,455.97 13.37  3 600198 大唐电信 11,056,055.47 13.14  4 600570 恒生电子 10,650,970.20 12.66  5 601800 中国交建 10,378,995.28 12.34  6 002241 歌尔声学 10,255,575.64 12.19  7 300070 碧水源 10,192,344.04 12.12  8 600030 中信证券 10,080,297.24 11.98  9 002073 软控股份 9,965,936.00 11.85  10 600048 保利地产 8,965,290.87 10.66  11 000400 许继电气 8,888,423.70 10.57  12 000503 海虹控股 7,991,957.86 9.50  13 601328 交通银行 7,222,763.25 8.59  14 601628 中国人寿 7,093,283.00 8.43  15 002557 洽洽食品 6,935,789.78 8.25  16 603766 隆鑫通用 6,643,211.60 7.90  17 002236 大华股份 6,440,023.15 7.66  18 600150 中国船舶 6,237,064.48 7.41  19 000568 泸州老窖 5,944,762.00 7.07  20 002576 通达动力 5,449,358.50 6.48  21 600703 三安光电 5,427,836.00 6.45  22 000060 中金岭南 4,709,304.91 5.60  23 600185 格力地产 4,605,664.00 5.48  24 600837 海通证券 4,298,851.20 5.11  25 601390 中国中铁 4,193,023.00 4.98  26 000858 五粮液 4,182,100.00 4.97  27 600315 上海家化 3,944,197.00 4.69  28 601186 中国铁建 3,848,650.00 4.58  29 002657 中科金财 3,638,062.10 4.32  30 300115 长盈精密 3,619,072.00 4.30  31 300124 汇川技术 3,576,155.94 4.25  32 601088 中国神华 3,549,432.00 4.22  33 002170 芭田股份 3,547,228.00 4.22  34 000513 丽珠集团 3,507,856.00 4.17  35 600581 八一钢铁 3,499,952.00 4.16  36 000876 新希望 3,451,334.00 4.10  37 000826 桑德环境 3,448,059.00 4.10  38 601688 华泰证券 3,440,111.00 4.09  39 601989 中国重工 3,424,882.00 4.07  40 002373 千方科技 3,329,948.00 3.96  41 600422 昆药集团 3,326,464.80 3.95  42 002666 德联集团 3,193,593.00 3.80  43 600761 安徽合力 3,075,687.04 3.66  44 600546 山煤国际 3,033,924.00 3.61  45 002085 万丰奥威 3,014,418.81 3.58  46 601668 中国建筑 3,010,875.00 3.58  47 601222 林洋电子 3,000,965.00 3.57  48 600410 华胜天成 2,976,166.00 3.54  49 300139 福星晓程 2,960,142.22 3.52  50 002527 新时达 2,958,841.00 3.52  51 300058 蓝色光标 2,954,879.76 3.51  52 002698 博实股份 2,934,260.38 3.49  53 600650 锦江投资 2,925,902.70 3.48  54 601601 中国太保 2,900,939.00 3.45  55 002038 双鹭药业 2,859,454.58 3.40  56 002689 博林特 2,847,142.00 3.38  57 002431 棕榈园林 2,820,379.00 3.35  58 600535 天士力 2,780,884.19 3.31  59 600282 南钢股份 2,773,664.00 3.30  60 600376 首开股份 2,717,166.50 3.23  61 600016 民生银行 2,712,974.00 3.23  62 600323 瀚蓝环境 2,699,903.00 3.21  63 300010 立思辰 2,677,867.59 3.18  64 300351 永贵电器 2,432,076.00 2.89  65 000338 潍柴动力 2,419,607.60 2.88  66 000816 智慧农业 2,077,122.99 2.47  67 600872 中炬高新 1,878,668.36 2.23  68 603167 渤海轮渡 1,818,981.00 2.16  69 002588 史丹利 1,754,633.00 2.09  注:“买入金额”为买入成交金额(成交单价乘以成交数量),不包括相关交易费用 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600198 大唐电信 15,110,258.90 17.96  2 600570 恒生电子 12,200,967.96 14.50  3 002073 软控股份 11,524,653.11 13.70  4 601800 中国交建 11,375,364.00 13.52  5 600030 中信证券 9,911,390.20 11.78  6 600048 保利地产 8,971,190.14 10.66  7 002241 歌尔声学 8,829,969.42 10.50  8 601318 中国平安 8,800,058.96 10.46  9 002557 洽洽食品 8,375,745.07 9.96  10 002236 大华股份 8,096,729.51 9.63  11 601166 兴业银行 7,642,548.11 9.09  12 600000 浦发银行 7,630,900.46 9.07  13 600376 首开股份 7,468,516.54 8.88  14 601668 中国建筑 7,023,486.66 8.35  15 000024 招商地产 6,753,651.47 8.03  16 000816 智慧农业 6,753,619.15 8.03  17 601601 中国太保 6,521,802.80 7.75  18 000069 华侨城A 6,439,093.34 7.65  19 002576 通达动力 6,255,566.70 7.44  20 600150 中国船舶 6,101,143.71 7.25  21 601390 中国中铁 5,876,629.00 6.99  22 000060 中金岭南 5,041,253.50 5.99  23 000503 海虹控股 4,675,584.20 5.56  24 600837 海通证券 4,654,601.37 5.53  25 300139 福星晓程 4,584,342.08 5.45  26 000826 桑德环境 4,577,261.68 5.44  27 600185 格力地产 4,477,395.12 5.32  28 002666 德联集团 4,476,164.31 5.32  29 600315 上海家化 4,247,824.33 5.05  30 002527 新时达 4,170,681.00 4.96  31 002085 万丰奥威 4,111,618.80 4.89  32 601688 华泰证券 4,068,882.00 4.84  33 000400 许继电气 4,018,440.00 4.78  34 601628 中国人寿 3,951,934.00 4.70  35 601377 兴业证券 3,847,126.03 4.57  36 000402 金融街 3,821,034.11 4.54  37 600422 昆药集团 3,780,585.04 4.49  38 002698 博实股份 3,717,485.97 4.42  39 601336 新华保险 3,704,500.00 4.40  40 600581 八一钢铁 3,656,381.32 4.35  41 601186 中国铁建 3,618,419.00 4.30  42 300115 长盈精密 3,534,832.80 4.20  43 002038 双鹭药业 3,516,033.00 4.18  44 600323 瀚蓝环境 3,491,241.87 4.15  45 601088 中国神华 3,454,006.90 4.11  46 000876 新希望 3,408,779.40 4.05  47 300124 汇川技术 3,377,997.85 4.02  48 300010 立思辰 3,325,976.02 3.95  49 600282 南钢股份 3,274,960.00 3.89  50 002689 博林特 3,271,003.54 3.89  51 002373 千方科技 3,190,148.00 3.79  52 600325 华发股份 3,134,219.53 3.73  53 600546 山煤国际 3,134,214.00 3.73  54 601989 中国重工 3,119,086.00 3.71  55 002271 东方雨虹 3,069,636.94 3.65  56 300058 蓝色光标 3,039,498.00 3.61  57 601222 林洋电子 2,949,577.08 3.51  58 002657 中科金财 2,895,687.00 3.44  59 600410 华胜天成 2,869,256.25 3.41  60 600535 天士力 2,809,723.71 3.34  61 600999 招商证券 2,796,669.36 3.32  62 300070 碧水源 2,792,161.81 3.32  63 000513 丽珠集团 2,792,033.00 3.32  64 600650 锦江投资 2,711,087.50 3.22  65 600016 民生银行 2,659,888.00 3.16  66 000425 徐工机械 2,632,179.32 3.13  67 002431 棕榈园林 2,449,851.80 2.91  68 000338 潍柴动力 2,340,528.75 2.78  69 300351 永贵电器 2,214,692.00 2.63  70 002588 史丹利 2,064,208.36 2.45  71 600872 中炬高新 1,872,096.44 2.23  72 603167 渤海轮渡 1,828,815.00 2.17  注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 342,655,521.73  卖出股票收入(成交)总额 356,964,375.96  注:“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 600,660.00 0.02  2 央行票据 - -  3 金融债券 108,003,538.00 3.95   其中:政策性金融债 - -  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 291,755,000.00 10.67  6 中期票据 - -  7 可转债 - -  8 其他 - -   9 合计 400,359,198.00 14.65   7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 041464047 14云煤化CP001 1,000,000 101,370,000.00 3.71  2 140305 14进出05 500,000 50,785,000.00 1.86  3 011599415 15渝力帆SCP003 500,000 50,125,000.00 1.83  4 011599414 15渝文资SCP001 500,000 50,045,000.00 1.83  5 071540004 15东吴证券CP004 500,000 50,005,000.00 1.83   7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期未投资贵金属。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期未投资股指期货。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期未投资国债期货。 7.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 7.12投资组合报告附注 7.12.1 本期基金投资组合前十名证券的发行主体中,未有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 139,842.58  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 8,967,604.68  5 应收申购款 2,627,777.40  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 11,735,224.66   7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 无 §8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  2,288 717,091.74 1,611,142,513.87 98.20% 29,563,385.51 1.80%   8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 2,841,505.24 0.1732%   8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 

  =100  本基金基金经理持有本开放式基金 50~100   8.5发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例(%) 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例(%) 发起份额承诺持有期限  基金管理人固有资金 0.00 0.00 0.00 0.00 -  基金管理人高级管理人员 1,738,594.65 0.11 1,400,342.78 0.09 3年  基金经理等人员 500,080.68 0.03 500,080.64 0.03 3年  基金管理人股东 8,501,132.50 0.52 8,501,132.50 0.52 3年  其他 602,829.91 0.04 600,084.67 0.04 3年  合计 11,342,637.74 0.69 11,001,640.59 0.67 3年   §9开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2012年8月28日)基金份额总额 178,532,819.63  本报告期期初基金份额总额 64,912,868.61  本报告期基金总申购份额 2,181,632,150.60  减:本报告期基金总赎回份额 605,839,119.83  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  本报告期期末基金份额总额 1,640,705,899.38  注:1.总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 2.本报告期末,基金管理人的股东国金证券股份有限公司和广东宝丽华新能源股份有限公司持有本基金的份额分别为2,000,482.40份和6,500,650.10份、基金管理人的子公司上海国金通用财富资产管理有限公司(以下简称“国金财富”)持有本基金的份额为4,728,264.82份,基金管理人的子公司北京千石创富资本管理有限公司旗下的资管计划千石资本-鑫新1号资产管理计划、千石资本-鑫新2号资产管理计划、千石资本-鑫新7号资产管理计划、千石资本-鑫新8号资产管理计划、千石资本-鑫新10号资产管理计划及千石资本-龙马打新1号资产管理计划持有本基金的份额分别为250,687,955.12份、359,303,551.11份、197,257,379.48份、396,969,325.15份、143,249,253.91份及250,239,242.35份,前述持有人均按照本基金《基金合同》及《招募说明书》规定的申购规则及申购费率办理申购业务,国金财富已按照法规规定向中国证监会进行了报告。 §10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本基金于2015年5月20日至2015年6月18日期间以通讯方式召开了基金份额持有人大会,会议期间审议了《关于修改国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同有关事项的议案》及《关于调整国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金赎回费率的议案》。本次大会中,出具有效表决意见的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额为138,568,657.90份,占权益登记日基金总份额161,950,453.90份的85.56%。符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关持有人大会(通讯方式)的召开条件。 本次持有人大会的表决结果为:上述有效票中,同意的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额为138,568,657.90份,占有效总份额的100.00%;反对的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额为0份,占有效总份额的0%;弃权的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额为0份,占有效总份额的0.00%。同意本次会议议案的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定,本次会议议案有效通过。上述议案自2015年6月19日起正式生效。 有关本次基金份额持有人大会的详细情况,可查阅基金管理人于2015年5月19日、2015年6月20日发布在证监会指定披露媒体及基金管理人网站上的相关公告。  10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 经国金通用基金管理有限公司第一届董事会审议并通过,并向中国证券投资基金业协会完成备案,基金管理人于2015年4月16日增聘吴富佳先生担任公司副总经理。 除了上述情况以外,基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。  10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。  10.4基金投资策略的改变 本报告期本基金投资策略未发生改变。  10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效日起聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务至今,本报告期内会计师事务所未发生改变。  10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。  10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金  备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   国金证券 1 171,016,270.33 24.51% 121,489.96 23.99% -  华创证券 1 161,245,728.24 23.11% 114,548.95 22.62% -  方正证券 1 157,878,060.47 22.62% 112,155.48 22.14% -  中信证券山东 1 114,407,888.44 16.40% 81,275.27 16.05% -  中信证券 1 53,823,642.50 7.71% 49,000.86 9.67% -  东方证券 1 39,444,867.75 5.65% 28,021.86 5.53% -  申万宏源 1 - - - - -  银河证券 1 - - - - -  注:1.本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基字[2007]48号)的有关规定要求,本基金管理人在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,向多家券商租用了基金专用交易席位。 (1)基金专用交易席位的选择标准如下: ①经营行为规范,在近一年内未出现重大违规行为; ②财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定; ③具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易需要; ④具有较强的研究能力,能及时、全面地提供高质量的宏观、策略、行业、上市公司、证券市场研究、固定收益研究、数量研究等报告及信息资讯服务; ⑤交易佣金收取标准合理。 (2)基金专用交易席位的选择程序如下: ①本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构; ②本基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  国金证券 21,401,529.70 34.92% 58,900,000.00 35.13% - -  华创证券 2,161,486.92 3.53% - - - -  方正证券 24,319,895.80 39.68% 98,400,000.00 58.69% - -  中信证券山东 2,226,108.30 3.63% 1,371,000.00 0.82% - -  中信证券 9,983,628.60 16.29% 9,000,000.00 5.37% - -  东方证券 1,200,309.00 1.96% - - - -  申万宏源 - - - - - -  银河证券 - - - - - -   §11影响投资者决策的其他重要信息 无   国金基金管理有限公司 2015年8月28日