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国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金2014第二季度报告
日期:2021-10-26 来源:本站原创 浏览次数:

  本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  注:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

  报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《国金通用基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定,通过制度、流程和系统等方式在各业务环节严格控制交易公平执行。

  在投资决策内部控制方面,本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司适用的投资对象备选库和交易对象备选库,确保各投资组合在获取研究信息、投资建议及实施投资决策方面享有平等的机会。健全投资授权制度,明确各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及保密制度,通过岗位设置、制度约束、技术手段相结合的方式,对持仓和交易等重大非公开投资信息采取保密措施。

  在交易执行控制方面,本基金管理人实行集中交易制度,基金交易部运用交易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先、价格优先的原则严格执行所有指令。对于一级市场申购等场外交易,按照公平交易原则建立和完善了相关分配机制。

  在本报告期,本基金管理人管理有5只基金产品,分别为1只混合型基金、1只指数基金、2只货币基金和1只债券型基金,不存在非公平交易情况。

  本基金管理人建立了对异常交易的监控制度,报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

  2014年2季度,定向降准等微刺激政策不断出台,宏观经济数据下行风险得以有效对冲,汇丰、中采PMI企稳并出现反弹迹象。央行通过多种手段释放流动性,资金面实质宽松。A股市场呈现先抑后扬的走势,创业板为首的小市值股票经过4、5两月回调后持续反弹,创业板指数单季度涨幅5.78%,从低点反弹幅度则接近10%。主板、沪深300小幅反弹,单季度涨幅均未超过1%。

  本基金根据二季度投资策略展开操作,基于对市场谨慎判断,利用蓝筹股采取防御策略,有效避免了市场风险,但对6月成长股反弹行情参与度不高,导致净值落后。

  截至报告期末,本基金单位份额净值0.9776元,累计单位净值1.0776元。本报告期基金单位份额净值增长率-1.29%,同期业绩比较基准增长率1.00%。

  2季度微刺激政策出台后进入观察期,短期继续出台刺激性政策的概率降低,7、8两月宏观经济的运行情况将为9月政策取舍提供参考。流动性上,预计央行将延续上半年的偏宽松政策。除宏观数据外,中报业绩将成为3季度影响证券市场运行的主要因素之一。从业绩预告看,中小板、创业板业绩增速好于1季度 ,但预期差仍维持高位。

  从投资时钟角度看,目前处于债券牛市,之后才是权益市场的牛市。从必要条件看,非标资产的有效风险暴露将降低企业融资成本从而促进利润回升。根据上半年信托业协会数据统计,非标资产融资规模在9号文、127号文后,融资规模增速显著下降,但非标利率水平下降有限,导致场外资金目前并未大量进入权益市场。

  展望3季度,在政策托底背景下,预计市场延续上半年窄幅波动特征,成长股、权重股继续区间波动,前者的波动概率更大,中报业绩证伪风险释放后产生交易性机会。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本期基金投资组合前十名证券的发行主体中,未有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  2、本报告期末,基金管理人的子公司北京千石创富资本管理有限公司(以下简称“千石资本”)持有本基金的份额为5,250,549.60份,千石资本按照本基金《基金合同》及《招募说明书》规定的申购规则及申购费率办理申购业务,并已按照法规规定向中国证监会进行了报告。

  本报告期内,基金管理人根据《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及基金管理人网站进行了如下信息披露:

  1、2014年4月4日披露了《国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告》;

  2、2014年4月11日披露了《国金通用基金管理有限公司关于增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为旗下基金销售机构并参加相关费率优惠活动的公告》;

  3、2014年4月12日披露了《国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)》;

  4、2014年4月12日披露了《国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要》;

  5、2014年4月12日披露了《关于国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金增聘基金经理的公告》;

  6、2014年4月19日披露了《国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金2014年第1季度报告》;

  7、2014年4月25日披露了《国金通用基金管理有限公司关于增加北京恒天明泽基金销售有限公司和北京钱景财富投资管理有限公司为基金销售机构并参加相关费率优惠活动的公告》;

  8、2014年5月7日披露了《国金通用基金管理有限公司关于增加中期时代基金销售(北京)有限公司和中国国际期货有限公司为基金销售机构并参加相关费率优惠活动的公告》;

  9、2014年5月8日披露了《国金通用基金管理有限公司关于旗下基金持有的“荣之联”股票估值调整的公告》;

  10、2014年6月27日披露了《国金通用基金管理有限公司关于增加中信建投期货有限公司为旗下基金销售机构并参加相关费率优惠活动的公告》;

  11、本报告期内,基金管理人按照《证券投资基金信息披露管理办法》的规定每个开放日公布基金份额净值和基金份额累计净值。

  投资者可到基金管理人、基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。